Avant son arrêté mi-décembrele milliardaire de crypto-monnaie Sam Bankman-Fried il a affirmé à plusieurs reprises qu’il était un chef d’entreprise responsable qui a poussé à plus de réglementation des crypto-monnaies et voulait que son industrie fasse partie du système financier traditionnel.
Mais maintenant que la Commodity Trading Commission, la Securities and Exchange Commission et le ministère de la Justice poursuivent le trentenaire pour fraude, les relations professionnelles étendues qu’il a entretenues avec les régulateurs fédéraux actuels et anciens risquent d’embarrasser toutes les personnes impliquées.
En tant que PDG de l’échange de crypto FTX, Bankman-Fried a embauché plusieurs anciens régulateurs fédéraux pour l’aider à se connecter avec de hauts responsables CFTC, l’agence qu’il espérait serait chargée de réglementer son industrie, montrent les e-mails.
Bon nombre des principaux représentants de Bankman-Frieda étaient d’anciens régulateurs. Ryne Miller, avocat général de FTX, était auparavant conseiller juridique de Gary Gensler, alors président de la CFTC, qui est maintenant président de la SEC.
Mark Wetjen, ancien responsable de la politique et de la stratégie réglementaire de FTX et actuel directeur de la filiale de FTX LedgerX, a précédemment occupé le poste de président et commissaire par intérim de la CFTC après avoir été nommé au poste par le président Obama.
Jill Sommers, une autre ancienne commissaire de la CFTC, a également siégé au conseil d’administration de FTX US Derivatives.
Miller a aidé à organiser pour Bankman-Fried une rencontre et un dîner avec l’ancien commissaire de la CFTC, Dan Berkovitz. avocat général actuel de la SECafficher les e-mails que le Times a obtenus via une demande en vertu de la loi sur la liberté d’information.
Miller a organisé un dîner d’octobre 2021 pour Berkovitz et Bankman-Fried au Rasika West End, un restaurant indien haut de gamme à Washington, D.C. Zach Dexter, PDG de LedgerX, Wetjen et Michelle Bond, PDG d’Assn. for Digital Asset Markets, ont également été invités au dîner, mais il n’est pas clair d’après le dossier s’ils y ont assisté.
“Je pense que la dernière fois que j’étais là-bas avec vous, c’était lors d’un dîner avec Gary au CFTC en 2013”, a écrit Miller à Berkovitz. Les courriels montrent que Berkovitz a remboursé Miller pour sa part de 50 $ du dîner.
Miller a également invité la commissaire de la CFTC Dawn Stump à dîner avec Bankman-Fried ou à visiter les bureaux de FTX à Chicago le 3 novembre 2021. On ne sait pas si Stump a accepté l’invitation; elle n’a pas pu être jointe pour commenter. Stump a quitté son poste à la CFTC en avril travailler pour Solidus Labs, une société de crypto-monnaie.
“Je ne vais pas commenter. Je comprends les questions, mais je ne commente pas les demandes pour le moment”, a déclaré Miller au Times lorsqu’on lui a posé des questions sur les e-mails.
La SEC a refusé de commenter le rôle de Berkovitz dans l’affaire en cours contre Bankman-Fried et d’autres employés de FTX et FTX. Berkowitz annoncé sa démission par la SEC le 22 décembre, à compter du 31 janvier 2023. La démission de Berkovitz n’était pas liée à “un travail spécifique qu’il a effectué ou à des réunions qu’il a prises”, a déclaré un porte-parole de la SEC.
Des mois avant le dîner avec Berkovitz, Wetjen a demandé une réunion d’urgence avec l’actuel président de la CFTC, Rostin Behnam, et David Gillers, chef de cabinet de Behnam, pour discuter de LedgerX.
«Nous avons tendu la main pour trouver du temps pour discuter avec vous de la question très urgente de LedgerX», a écrit Wetjen à Behnam le 26 août 2021. «Pourriez-vous, s’il vous plaît, répondre à une demande de brève discussion sur ce sujet? Merci beaucoup pour votre considération.”
Wetjen, le PDG de LedgerX Dexter et d’autres ont pu organiser une réunion avec Behnam quelques heures plus tard.
Wetjen n’a pas pu être joint pour commenter.
“Ces quelques e-mails montrent que la CFTC avait une politique de porte ouverte pour se réunir essentiellement chaque fois que le FTX voulait se rencontrer, y compris (avec) le président par intérim à l’époque”, Dennis Kelleher, président de Better Markets, une organisation à but non lucratif qui défend les intérêts financiers. réglementation, a-t-il déclaré au Times. “FTX a embauché d’anciens responsables de la CFTC dans le but, bien sûr, d’accéder et d’influencer la CFTC, où FTX avait en attente une proposition radicale visant à modifier radicalement la structure et le fonctionnement des chambres de compensation.”
1er décembre Behnam a déclaré le Comité sénatorial de l’agriculture qu’il a rencontré Bankman-Fried à plusieurs reprises pour discuter des considérations de la CFTC concernant la demande de chambre de compensation FTX. Bankman-Fried a adopté une “approche obstinée”, a déclaré Behnam.
“Au cours des 14 derniers mois, nous nous sommes rencontrés au bureau de la CFTC 10 fois à leur demande, toutes liées à … cette demande de centre d’échange”, a ajouté Behnam. “Il y avait des sentiments très, très forts à propos de cette application. Et j’ai senti que je devais m’impliquer en tant que président de l’agence qui a rencontré directement FTX et M. Bankman-Fried.
La demande du centre d’échange n’a jamais été approuvée, a déclaré Steven Adamske, porte-parole de Behnama.
Bankman-Fried devait témoigner devant le comité des services financiers de la Chambre le 13 décembre, mais a été arrêté aux Bahamas la nuit précédente. Dans son témoignage écrit préparéBankman-Fried prévoyait de dire qu’il avait subi des pressions pour signer les documents de mise en faillite du chapitre 11 qui libéraient son contrôle de la société désormais en faillite.
“La majeure partie de cette pression vient de Ryne Miller”, a écrit Bankman-Fried dans un témoignage préparé, ajoutant qu’il avait également subi des pressions de la part d’avocats de Sullivan & Cromwell, le cabinet d’avocats supervisant la procédure de faillite. «Ils ont également appelé plusieurs de mes amis, collègues et membres de ma famille… certains ont été émotionnellement endommagés par la pression. Certains sont venus vers moi en pleurant.”
Bankman-Fried a été extradé vers les États-Unis pour être jugé dans le district sud de New York. Il a été remis à la garde de ses parents jeudi contre une caution de 250 millions de dollars.
“Nous pensons qu’il s’agit de la plus grande détention provisoire à ce jour”, a déclaré l’assistant U.S. Atty. Nicolas Roos il a dit. Bankman-Fried aura l’autorisation de se rendre du domicile de ses parents à Palo Alto au tribunal de district américain du district nord de Californie.
